中国ESG发展白皮书（89页）

行业报告下载 2023年03月14日 07:38 管理员

联合国负责任投资原则的目标是理解环境（E）、社会责任（S）与公司治理（G）对投资者的影响，并支持签署机构在投资决策和所有权实践中纳入 ESG 议题。截至 2022 年 9 月，全球已有 5178 家机构加入 PRI，签约机构数量较去年同期新增逾 1000 家；签约机构资产管理总规模达 121 万亿美元，占全球专业资产管理规模的一半以上 2。上述签约机构中，包含 700 余家资产所有者、近 4000 家资产管理机构以及 500 余家第三方服务机构。特别地，全球资产管理规模排名前 50 的资管公司中，有 43 家机构已成为 PRI 成员，领先资管机构对 ESG 投资的重视程度由此可见一斑。在政策推动、监管助力、理念普及等多重因素推动下，国内机构也争先踏足 ESG 投资领域，力图在可持续发展浪潮中抓住转型机遇。截至 2022 年 9 月，国内共有 112 家机构签署了负责任投资原则，涵盖 4 家资产所有者、81 家资产管理机构以及 27 家第三方服务机构，签约机构数量较去年同期新增逾 40 家。其中，签署 PRI 的国内公募基金公司数量从 2017 年的 2 家增加至 2022 年 9 月的 21 家，其中多数为大型基金公司 4。中国投资者在全球负责任投资进程中正在扮演越来越重要的角色。

总体角度，全球永续投资联盟（GSIA） 5 2020 年度报告 6 汇集了来自美国、欧洲、加拿大、日本、澳大利亚和新西兰（Australasia）的区域数据，这些市场中采纳可持续投资方式管理的资产总额逾 35 万亿美元，约占资产管理总规模的 35%。全球市场角度，欧洲和美国在全球可持续投资资产中的占比最高（80%）。单一市场角度，加拿大市场的可持续投资资产覆盖率最高（62%），其余依次为欧洲（42%）、澳大利亚和新西兰（38%）、美国（33%）和日本（24%）。晨星研究的分析显示，在全球经济下行、通胀压力、利率抬升以及俄乌冲突等宏观因素影响下，全球 ESG 基金流入速度有所放缓，但总体仍好于传统基金。2022 年第二季度全球可持续基金净流入 326 亿美元，较一季度的 870 亿美元下行 62%，同期全球基金整体净流出 2800 亿美元。分地区看，二季度欧洲可持续基金净流入 307 亿美元，美国净流出 16 亿美元，加拿大净流入 15 亿美元，亚洲（除日本外）、澳大利亚和新西兰、日本分别净流入 11 亿美元、 6 亿美元及 2 亿美元。除美国出现五年来首次净流出外，其余地区可持续基金仍呈流入态势。截至 2022 年第二季度，全球可持续基金规模达 2.47 万亿美元。其中，欧美市场占比分别为 82% 和 12%，在可持续投资格局中仍占主导地位。中国是亚洲（除日本外）最大的可持续发展市场，可持续基金市场规模位列第三 7。策略角度，ESG 投资策略可划分为七个类别，包括 ESG 整合、企业参与和股东行动、正向筛选、规范筛选、负向排除、主题投资和影响力投资。

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