【干货】北京证券交易所新政解读（120页）

干货 2021年09月16日 11:51 管理员

截至2021年9月3日，新三板共有7,306家挂牌公司，其中精选层、创新层、基础层分别为66家、1,250家、5,988家，总市值共2.1 万亿元。覆盖主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业等。2021年前8月新三板成交金额合计1,387亿元，日均成交额8.6亿元，其中做市交易占比25%。主要思路：严格遵循《证券法》，按照分步实施、循序渐进的原则，总体平移精选层各项基础制度，坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点证券发行注册制。北交所定位：充分发挥对全国股转系统的示范引领作用，深入贯彻创新驱动发展战略，聚焦实体经济，主要服务创新型中小企业，重点支持先进制造业和现代服务业等领域，促进经济高质量发展。

潜在标的：除了已经在新三板创新层挂牌的优质企业外，北交所也欢迎“专精特新”企业上市，并正在与工信部进行系统性对接。发行人及其控股股东、实际控制人：近三年内不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及5类安全领域的重大违法行为；近一年内未受到中国证监会行政处罚；不存在被证监会行政处罚或被立案侦查、立案调查尚未有明确结论等情形；不存在被列入失信被执行人名单且情形尚未消除。不存在未按照《证券法》规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露中期报告的行为。不存在中国证监会和本所规定的，对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响，或者存在发行人利益受到损害等其他情形。