私募基金自律管理规则和纪律处分实施情况研究报告（35页）

行业报告下载 2024年02月12日 07:03 管理员

根据中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）官方网站发布的纪律处分公示信息，自《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》（以下简称《新实施办法》）发布、施行至2023年9月30日期间，基金业协会累计对77家机构采取纪律处分措施，其中依据《新实施办法》等法律法规和自律规则作出纪律处分决定52件；累计对152 名责任人员采取纪律处分措施，其中依据《新实施办法》等法律法规和自律规则作出纪律处分决定110件。考虑到《新实施办法》在自律措施类型、实施程序等方面做出较多调整，且《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《旧实施办法》）废止前后仍有部分案件尚未办结，本报告仅就基金业协会依据《新实施办法》等法律法规和自律规则作出纪律处分决定的案件，对相关处分对象、违规行为、判定依据、处分措施、救济方式、意见采纳以及复核决定等情况进行了统计分析。从受到纪律处分的个人职务来看，包括实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人、董事长、执行董事、总经理、副总经理、合规风控负责人、投资总监、基金经理等相关主管人员。鉴于部分责任人员存在兼任上述职务的情形，为便于区分不同职务类别人员受到纪律处分的情况，本报告仅按涉及各职务类别案例数量进行累计（例如某受处分对象同时担任法定代表人、董事长，则相应职务分别计数一次）。经统计，受到纪律处分的自律管理对象违规行为主要集中在资金募集、登记备案、投资运作、信息披露、内部控制等五个方面。在资金募集方面，主要违规行为包括未落实投资者适当性管理相关义务，以公开宣传等方式违规开展私募投资基金募集业务，违规承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，向非合格投资者募集资金，推介私募基金时措辞不规范，私募基金产品投资者超过规定人数等。在登记备案方面，主要违规行为包括未及时填报、更新信息或报告重大事项，违反高管人员及其他从业人员任职或人数要求，办公场所不具备独立性或与登记地址不符，私募基金募集完毕未及时办理备案手续等。在投资运作方面，主要违规行为包括违反诚实信用、谨慎勤勉义务，不配合检查等妨碍、拒绝自律检查情形，违反专业化运营原则，违反合同约定的投资限制进行投资，不具备持续运营的资本金等。