2018年4月版并购重组相关法规汇编（789页）

行业报告下载 2018年04月29日 07:33 管理员

第二百一十五条证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。

  第二百一十六条 证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没
收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

第二百一十七条证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

  第二百一十八条 证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自设立、收购、撤销分支
机构，或者合并、分立、停业、解散、破产，或者在境外设立、收购、参股证券经营机构的，
责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法
所得不足十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，
并处以三万元以上十万元以下的罚款。

证券公司违反本法第一百二十九条的规定，擅自变更有关事项的，责令改正，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以五万元以下的罚款。

第二百一十九条证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚款;情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

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