基于过往对俄制裁的回溯与分析报告：金融制裁对俄罗斯金融稳定及银行业的影响（25页）

行业报告下载 2022年03月09日 07:01 管理员

金融制裁1是国际组织或主权国家根据法律条文对特定的个人、组织或国家等采取的意在阻断金融交易和资金流动的惩罚性措施。金融制裁是美国、欧盟等经济体实施对外政策目标的重要工具。美国的经济制裁方式包括但不限于金融制裁、贸易制裁、技术制裁等，金融制裁是其中“烈度”最强的方式。 “9.11”事件后，美国金融制裁运用进入新阶段。美国自 19 世纪末以来逐步成为全球最具话语权的国家，并凭借其综合实力更加频繁地运用经济制裁等手段来推进对外战略目标2。“9·11”事件后，美国出台《爱国者法案》，强化总统行使金融制裁的权力，拓展了财政部在管控金融活动等方面的权限3。在发挥反恐作用的同时，金融制裁也逐渐演变成了美国以“长臂司法管辖原则”维护自身利益的重要工具。2014 年以来，金融制裁逐步成为美国与俄罗斯大国博弈的一个重要组成部分。

美国金融制裁具有完整的法律体系，且仍在持续丰富和完善美国逐步构建了包括核心法律、辅助性法律及行政命令和专门条例等在内的完整金融制裁法律体系4。其中，《国际紧急经济权力法》和《国家紧急状态法》是涉及金融制裁的两个核心法案，明确了美国总统和财政部分别行使金融制裁的决定权和执行权。美国国会在两项立法之外还颁布了其他法律，以对金融制裁的发起和实施进行补充性说明和规定，最具有代表性的是《爱国者法案》和《国防授权法》。其中，《爱国者法案》从立法层面肯定了美国的“长臂管辖权”，并依据法案新设政策协调委员会和国家反恐中心,在财政部设立恐怖主义与金融情报办公室；同时，该法案也明确指出即使总统没有宣布国家进入紧急状态，当美国国家安全受到威胁、成为敌对武装行动的目标或者成为外国攻击对象时，美国可以针对敌对事件、受袭击事件对参与主体和特定国家、组织和个人实施金融制裁。